前言
本文较早提出了“刑事辩护合规”的概念。
办理刑事案件的律师，多被称为“刀尖上的舞者”。近年来，刑事律师被监察、公安机关等带走调查的情况时有发生，被司法行政机关和律协处罚的案例也层出不穷。据统计，从2018年8月到2020年8月两年间，司法部官网通报的罚款、停止执业、吊销律师证等处罚就超过200起，其中过半是刑事律师。相当一部分处罚、处分，同时伴随着刑事处罚。
刑事辩护是律师刑事业务的主流。刑事辩护中的规范和要求也更为严格，更为复杂，风险大且点多。如未及时做好执业合规，刑辩律师很容易触及禁区。轻则退费、处罚，重则可能构成刑事犯罪。刑事辩护全流程合规和风险防控十分必要。因重视不足、规定庞杂等因素，律眸网目前国内刑事辩护合规操作水平尚有所欠缺。这不仅体现在律师具体实务方面，还体现在律所管理方面。
而近年来，企业合规管理理论研究与实践逐步兴起。尤其是在欧美国家，企业合规管理已经经历四五十年专业、长足的发展，已形成一套行之有效的管理理论和操作方法。这些都为我们更加科学、准确的认识刑事辩护合规提供了重要的视角和工具。
本文主要从名词阐释、研究之必要性、研究涉及基本原理、内容具体展示方式等四方面进行阐述，以期开启刑事辩护全流程合规的研究。
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名词阐释
1、合规
合规是英文“compliance”的中文翻译，意思是“符合”、“遵守”。简单地说，合规就是合乎规范（法律法规、规章制度、道德规范等等）。
合规起源于20世律眸网纪30年代的美国。19世纪末到20世纪初，美国政府很少对经济采取监管措施，导致美国金融危机频发。1933年，美联储被赋予监管权，开始发挥监管的核心作用，并同时进行了《证券法》等监管立法的制定和颁布。1977年，美国《反海外腐败法》（FCPA）的颁布执行，促成了跨行业的合规机制发展。此后西方各国更加重视合规管理的研究。而合规不仅限于企业，行政机关自身的合规管理，也被纳入了现代政府管理的正式日程。
2、刑事辩护合规
是指对律师刑事辩护业务行为相关内容的合规。刑事辩护合规是基于企业合规引申出的概念。企业通过综合合规或者金融合规、数据合规等专项合规，规避因企业高管或外界带来的风险，从而保证正常生产经营。而律眸网做好刑事辩护合规管理，律师可以规避自身风险，律师事务所可以避免因个别律师不当行为，导致对整个律所的不良影响。
3、刑事辩护全流程合规
在企业合规理论中，一般会按照一项业务的流程来进行合规的研究和安排。而刑事辩护是律师事务所的一项业务。刑辩业务不仅划分为不同阶段，在每个阶段都有较为固定的操作顺序、流程。因此我们将企业合规管理原理运用到刑事辩护领域，提出刑事辩护全流程合规。从而将刑事辩护每一步工作纳入合规管理轨道，提高刑事辩护合规管理水平。
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研究必要性
1、企业要合规，律师事务所也是企业，因此律师事务所需要合规。
企业合规是指企业经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、企业章程、规章制度、商业道德以律眸网及国际条约、国际准则等要求。不合规即无诚信，企业合规是企业可持续发展的基石，是全球性企业的核心软竞争力。
2002年，美国国会高票通过了《萨班斯法案》，促成了企业高管的个人责任，企业开始积极主动采取合规措施。2008年底，西门子公司因商业贿赂问题以14亿美元的代价与美国和德国有关执法部门和解。2010年7月，英国通过了反腐力度创全球新高的《反贿赂法》，促成了企业的主动合规义务。我国2006年出台《商业银行合规风险管理指引》，2018年密集发布了《中央企业合规管理指引（试行）》等重要规定。
律师事务所本身就是“特殊合伙企业”。既然一般企业都要做到合规来降低风险，律师事务所也不应例外，自然也是需要进行律眸网合规。刑事辩护就是律师事务所经营的一项法律服务业务，需要进行专项合规。
2、刑事辩护高风险的特性，决定了刑事辩护步步惊心，对合规管理要求高。
刑事辩护与民事诉讼、非诉等其他业务差别巨大。刑事辩护参与的是国家刑事追诉程序，该程序将直接剥夺追诉对象的自由、财产，乃至生命。刑事诉讼对程序有更严格的要求。举例而言，证人如果在刑事诉讼中提供虚假证言，可能构成伪证罪，而在民事诉讼中就不会。因此，刑事辩护的执业风险也高于其他律师业务。近年来，刑事律师因辩护人伪造证据罪、包庇罪等获刑的案例不绝于耳。所以我们认为，刑事辩护合规的要求应该高于其他业务。
3、刑事辩护靠感觉、凭经验、野蛮生长的合规管理现状，与现代律师事务律眸网所管理需求不相适应。
虽然法律对律师刑事辩护业务有较明确规定，行政法规和指导规范也比较多，但因实践中无系统的梳理和培训，部分律师对刑事辩护合规没有十分清晰、准确的认识。导致律师在刑事辩护中靠感觉、凭经验办案，出现不知某项工作该不该做，如何做的情况。
律师合规培训的略有不足，导致律师从实习到独立执业，多是在野蛮生长。这与刑事辩护的高风险、高标准的要求是不相适应的。例如，很多律师甚至不知道查阅到的刑事案卷，能否交给犯罪嫌疑人家属。这些情况，对于作为“现代企业”的律师事务所实属不该。律师事务所应走在法治的前列，走在市场的前沿，应是对市场变化和监管最敏感、最熟悉的企业。而在刑事辩护合规方面，律师事务所显然律眸网是有所欠缺。
4、律师事务所尤其是规模化律师事务所的发展，不容许刑事辩护业务野蛮生长。
笔者注意到，刑事辩护合规不足的情况，不仅存在于小规模的律师事务所，在规模化的律师事务所也有所体现。而规模化律师事务所，律师众多，业务面广，品牌价值高。一旦发生刑事辩护合规风险、遭受处罚，将对整个律师事务所产生非常不利的影响。这也决定了规模越大的律师事务所，越应该注重刑事辩护的合规工作。
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研究涉及基本原理
1、“正常轨道”理论
凡事应有其“正常轨道”，如同火车要在铁轨上行驶，才能安全快速到达终点一样。刑事辩护律师的执业行为，也需要在法律法规、行业指引等规范的正常轨道上运行。我国刑事辩护经过数十年的发展，刑事辩护合规要律眸网求已经基本明确，刑事辩护业务的“基本轨道”已经形成。所以首先就要研究这条轨道到底是什么样的，有哪些具体规定，以明确对律师刑事辩护的合规要求。
2、“偏离行为”理论
“偏离行为”也即“越轨行为”。Robinson和Greenberg（1998）将偏离行为（工作场所）定义为，“组织成员自发性的行为，而此行为违反了组织的规范、政策或制度，并且威胁到组织或组织内部成员的福利”。
我们认为刑事辩护业务中不合规行为属于偏离行为。借助偏离行为的概念，我们能够更清楚、形象地认识到，刑事辩护不合规行为的性质、偏离程度等含义。同时也有利于区分不同偏离程度的行为与相应后果的对应关系。
3、“遵循行政监管重于防范刑事打击”理律眸网论
在合规领域，有一条重要理论就是，遵循行政监管比防范刑事打击更重要。主要原因是：
第一，企业遇到的刑事打击，多数是以行政违法为前提。因此对企业而言，只要有效防范行政违法，基本就可以防范刑事违法。
第二，从行政监管规定的条文数量和监管频率上看，行政监管均显著高于刑事打击。所以，企业会更加关注行政监管与行政合规。
因此在刑事辩护合规研究方面，我们也是着力将刑事律师的行为规范在行政违法、违规的范围内，从而最大程度上降低刑事辩护合规风险。
4、“重点监管与一般预警提示”理论
对于严重的偏离行为，我们会进行重点监管。不仅需要律师本人高度自行警示，还需要律师事务所对相关行为进行重点监管。
对于一般的偏离行为，律师自行律眸网控制风险并建立预警提示机制即可，预防轻微偏离行为，对出现的轻微偏离行为及时纠正。
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内容具体展示方式
1、明晰轨道，确定禁止、应当、建议内容。
研究过程中，我们对20余部规范律师执业的法律规定进行条文拆解，按合规总论、收案阶段、侦查阶段、审查起诉阶段、审判阶段归纳为五部分。每一部分中，根据条文性质，分为禁止、应当、建议事项，明确律师在刑事辩护的某一项工作中，绝对不能做什么、必须要做什么、可以做什么。
比如侦查阶段的会见工作中，不得传递物品、不提供手机、不携亲友会见（禁止项）依据《律师执业管理办法》第三十九条；会见笔录必须要当事人签字（应当项）依据《律师办理刑事案件规范》第二十八条；在侦查、审查起诉、审律眸网判阶段相应时间点进行会见（建议项）。
进而基于正常轨道理论，建立一条正确轨道，提示律师在正常轨道上运行，以明确对刑事辩护合规的要求。
2、扣分制管理，禁止项每项-50分、应当项每项-20分、建议项每项-5分。
根据刑事辩护全流程合规管理制度，每名律师对于一个案件初始分数均为100分。在推进案件过程中，对于偏离正常轨道的违规行为，按照违反的规定性质，进行相应减分。一般来讲，违反禁止性规定的处罚是非常严重的，所以触犯禁止项每项-50分。违反应当项每项-20分，违反建议项每项-5分。最终在结案时归纳总分，纳入律所年度考核中。举例而言，只要案件中触犯了一个禁止性规定，律师在该案的考核就是不及格。
3、强化监管律眸网与预警。禁止项强化事前、事中监管，应当项强预警，建议项及时提示。
根据不同项目，采取不同的监管与预警措施。
禁止项属于行为红线，是贯穿于全部工作中的，如果触犯禁止行为，逾越红线就已经没办法弥补了。所以基于其特殊性质，只能通过事前与事中的监管。采取对律师进行合规培训、监管等措施，来及时纠正律师偏离行为。
应当项也属于强制性规范，是需律师主动去做某些行为。所以律师在某一阶段必须去做某件工作时或该工作期限即将届满时，发布强预警，提醒律师办理相关事务，以免造成不良后果。
建议项的强制性会弱于应当项，可帮助律师规范化办理案件，如未做到带来不良后果较轻。所以采用提示方式，程度要弱于强提醒，但要求及时提示。
综上，依律眸网据相关措施构建的刑事辩护全流程合规制度，可以最大限度降低律师刑事辩护执业风险，同时也可规避律所管理风险。笔者将持续进行深入研究，适时开展相关宣讲、交流工作。也希望更多同仁参与进来，共同提高我国刑事辩护全流程合规水平。
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盈科行远 品质合规
撰稿：顾宁 李东旭
